國(guó)務(wù)院國(guó)資委

關(guān)于國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則

國(guó)資發(fā)監(jiān)責(zé)規(guī)〔2021〕14號(hào)

各中央企業(yè)，委內(nèi)各廳局：

《國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《工作規(guī)則》）已經(jīng)國(guó)資委第342次黨委會(huì)議、第51次委務(wù)會(huì)議審議通過(guò)。制定責(zé)任約談工作規(guī)則是落實(shí)國(guó)企改革三年行動(dòng)部署，完善業(yè)務(wù)監(jiān)督、綜合監(jiān)督、責(zé)任追究三位一體監(jiān)督機(jī)制，健全以管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制具體舉措。各中央企業(yè)要高度重視，強(qiáng)化主體責(zé)任，自覺(jué)接受約談，認(rèn)真做好整改落實(shí)工作，進(jìn)一步提高依法經(jīng)營(yíng)和合規(guī)管理水平，夯實(shí)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)，促進(jìn)做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)?，F(xiàn)將《工作規(guī)則》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行過(guò)程中遇到的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)反映。

國(guó) 資 委      

2021年2月20日

國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則

第一條 為健全管資本為主的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制，規(guī)范開(kāi)展中央企業(yè)責(zé)任約談工作，指導(dǎo)督促中央企業(yè)加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管，加大整改追責(zé)問(wèn)責(zé)力度，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，推動(dòng)做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》《中央企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究實(shí)施辦法（試行）》等法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱(chēng)責(zé)任約談，是指針對(duì)中央企業(yè)存在的重大問(wèn)題、資產(chǎn)損失或風(fēng)險(xiǎn)隱患以及其他造成或可能造成嚴(yán)重不良后果的重大事項(xiàng)等，國(guó)資委依法依規(guī)對(duì)企業(yè)有關(guān)人員進(jìn)行告誡談話，提出監(jiān)管意見(jiàn)建議、責(zé)令整改追責(zé)的監(jiān)管措施。

第三條 國(guó)資委在國(guó)資監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)中央企業(yè)存在下列情形之一的，可以開(kāi)展責(zé)任約談：

（一）貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記重要指示批示和黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署存在問(wèn)題的；

（二）違反黨章和黨內(nèi)法規(guī)以及國(guó)資委黨委規(guī)范性文件的；

（三）違反國(guó)家法律法規(guī)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章、規(guī)范性文件及政策規(guī)定的；

（四）規(guī)劃投資、財(cái)務(wù)管控、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、產(chǎn)權(quán)管理、改革重組、國(guó)企混改、公司治理、業(yè)績(jī)考核、薪酬分配、資本運(yùn)營(yíng)、科技創(chuàng)新、依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管控、內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)督追責(zé)、網(wǎng)絡(luò)安全、選人用人、巡視巡察和黨的建設(shè)等方面存在突出問(wèn)題的；

（五）存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或發(fā)生可能造成嚴(yán)重不良后果的重大事項(xiàng)的；

（六）發(fā)生重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險(xiǎn)，因減少或挽回資產(chǎn)損失等工作需要，暫未啟動(dòng)責(zé)任追究程序的；

（七）未按規(guī)定執(zhí)行重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告制度，或瞞報(bào)漏報(bào)謊報(bào)遲報(bào)重大資產(chǎn)損失及損失風(fēng)險(xiǎn)的；

（八）對(duì)出資人監(jiān)管、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視監(jiān)督、督查等工作以及國(guó)資監(jiān)管提示函、通報(bào)中提出的整改要求，拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的；

（九）在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)、國(guó)際交流合作、外事管理等工作中有嚴(yán)重不當(dāng)行為的；

（十）其他需要責(zé)任約談的事項(xiàng)。

第四條 出現(xiàn)第三條所列責(zé)任約談情形的，國(guó)資委相關(guān)廳局根據(jù)職責(zé)啟動(dòng)責(zé)任約談工作，擬制《責(zé)任約談通知書(shū)》，報(bào)經(jīng)國(guó)資委分管負(fù)責(zé)同志審簽同意后，以國(guó)資委名義印發(fā)被約談中央企業(yè)，根據(jù)需要抄送國(guó)資委責(zé)任追究機(jī)構(gòu)、有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)、組織人事部門(mén)、巡視機(jī)構(gòu)等。

《責(zé)任約談通知書(shū)》實(shí)行統(tǒng)一編號(hào)管理，內(nèi)容主要包括約談事由、時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員和需要提交的材料及提交時(shí)限等。

第五條 責(zé)任約談?dòng)蓢?guó)資委相關(guān)廳局負(fù)責(zé)人主持，必要時(shí)可請(qǐng)國(guó)資委分管負(fù)責(zé)同志主持。根據(jù)工作需要，可請(qǐng)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐國(guó)資委紀(jì)檢監(jiān)察組以及國(guó)資委有關(guān)廳局共同參加責(zé)任約談，在責(zé)任約談前，就有關(guān)責(zé)任約談內(nèi)容和意見(jiàn)要求等進(jìn)行溝通協(xié)商。

第六條 責(zé)任約談形式分為個(gè)別約談和集體約談。多家中央企業(yè)存在同類(lèi)問(wèn)題或約談事項(xiàng)涉及多家中央企業(yè)的，可以開(kāi)展集體約談。

第七條 責(zé)任約談對(duì)象為中央企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人。根據(jù)需要，國(guó)資委可指定中央企業(yè)及所屬子企業(yè)相關(guān)人員參加約談。

第八條 責(zé)任約談包括以下內(nèi)容：

（一）說(shuō)明約談事由和目的，指出企業(yè)存在的問(wèn)題，提示相關(guān)人員的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，提出監(jiān)管要求和整改意見(jiàn)。

（二）聽(tīng)取被約談人員對(duì)相關(guān)問(wèn)題的陳述，主要包括有關(guān)問(wèn)題基本情況，造成的資產(chǎn)損失、損失風(fēng)險(xiǎn)或影響，問(wèn)題原因分析，已采取整改或責(zé)任追究措施，下一步工作計(jì)劃等情況。

（三）對(duì)被約談人員進(jìn)行必要的詢(xún)問(wèn)。

（四）其他需要約談的內(nèi)容。

第九條 國(guó)資委相關(guān)廳局應(yīng)當(dāng)做好責(zé)任約談?dòng)涗?，約談結(jié)束后形成約談紀(jì)要，可以根據(jù)工作需要印送被約談中央企業(yè)。約談紀(jì)要內(nèi)容主要包括：約談時(shí)間、地點(diǎn)，約談主持及參加人員，約談事由、被約談人陳述情況、國(guó)資監(jiān)管意見(jiàn)要求等。

第十條 有關(guān)中央企業(yè)收到《責(zé)任約談通知書(shū)》后，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或電話形式確認(rèn)通知事項(xiàng)，按要求安排有關(guān)人員準(zhǔn)時(shí)參加約談并提交相關(guān)書(shū)面陳述材料。

第十一條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照責(zé)任約談意見(jiàn)要求，研究制定工作方案，明確落實(shí)措施、責(zé)任主體和時(shí)間安排。工作方案于責(zé)任約談后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送國(guó)資委。

第十二條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真組織落實(shí)責(zé)任約談意見(jiàn)要求和工作方案，主動(dòng)采取措施，制止糾正違規(guī)行為，減少或挽回資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險(xiǎn)，消除不良影響。

第十三條 有關(guān)中央企業(yè)對(duì)于責(zé)任約談涉及違反黨規(guī)黨紀(jì)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅追責(zé)問(wèn)責(zé)。

第十四條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)針對(duì)責(zé)任約談中提出的問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)，在本企業(yè)開(kāi)展同類(lèi)問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)排查，舉一反三，堵塞管理漏洞，有效防范類(lèi)似問(wèn)題發(fā)生。

第十五條 有關(guān)中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國(guó)資委報(bào)告約談事項(xiàng)整改工作進(jìn)展情況。約談意見(jiàn)要求落實(shí)完成后，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)工作開(kāi)展情況、采取措施、落實(shí)成效及責(zé)任追究情況等形成專(zhuān)項(xiàng)工作報(bào)告，正式報(bào)送國(guó)資委。

第十六條 國(guó)資委對(duì)有關(guān)中央企業(yè)整改落實(shí)工作進(jìn)行指導(dǎo)督促和評(píng)估，推動(dòng)中央企業(yè)提升管理水平。

第十七條 國(guó)資委將責(zé)任約談反映中央企業(yè)存在的重大問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)、整改措施及成效、責(zé)任追究情況等，作為被約談中央企業(yè)負(fù)責(zé)人年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)等重要參考。

第十八條 國(guó)資委對(duì)被約談中央企業(yè)拒絕整改、拖延整改、整改不力或弄虛作假的，按照有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅追究責(zé)任。對(duì)涉嫌違紀(jì)或職務(wù)違法的，移送有關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)。

責(zé)任約談?wù)穆鋵?shí)情況將作為認(rèn)定違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資損失及責(zé)任，以及作出從重、加重或從輕、減輕責(zé)任處理意見(jiàn)建議的重要參考。

第十九條 國(guó)資委責(zé)任追究機(jī)構(gòu)將定期匯總分析責(zé)任約談反映中央企業(yè)存在的重大問(wèn)題風(fēng)險(xiǎn)以及責(zé)任追究情況，對(duì)典型性、普遍性問(wèn)題，組織開(kāi)展共性問(wèn)題專(zhuān)項(xiàng)核查，督促指導(dǎo)中央企業(yè)健全管控機(jī)制和責(zé)任追究工作體系。

第二十條 國(guó)資委相關(guān)廳局應(yīng)當(dāng)按照“誰(shuí)組織、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，將《責(zé)任約談通知書(shū)》、約談紀(jì)要、企業(yè)報(bào)送的有關(guān)材料等立卷歸檔。涉及違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資問(wèn)題和線索的有關(guān)材料，移送國(guó)資委責(zé)任追究機(jī)構(gòu)按照有關(guān)業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行管理。

第二十一條 責(zé)任約談工作應(yīng)該嚴(yán)格遵守保密制度規(guī)定，《責(zé)任約談通知書(shū)》、約談紀(jì)要等有關(guān)材料按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定密和管理。

第二十二條 對(duì)生產(chǎn)安全事故、環(huán)境污染事件的約談工作，按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十三條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行。

密級(jí)★保密期限

責(zé)任約談通知書(shū)（樣式）

監(jiān)管約談函〔20××〕××號(hào)

×××集團(tuán)有限公司：

根據(jù)《國(guó)資監(jiān)管責(zé)任約談工作規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，定于××××年××月××日××?xí)r，在國(guó)資委×××（地點(diǎn)），由×××（約談單位）×××（約談主持人及職務(wù)）就×××（約談事由）事項(xiàng)與你公司進(jìn)行責(zé)任約談。請(qǐng)你公司主要負(fù)責(zé)人/分管負(fù)責(zé)人/相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人/有關(guān)子企業(yè)負(fù)責(zé)人/相關(guān)責(zé)任人等（被約談對(duì)象）按時(shí)參加。

請(qǐng)于××××年××月××日將責(zé)任約談事項(xiàng)有關(guān)說(shuō)明材料報(bào)送國(guó)資委（紙質(zhì)件加蓋單位公章，同時(shí)附電子版）。 聯(lián)系人：×××局××× 聯(lián)系電話：×××

國(guó)資委      

年   月   日      

抄送：×××

密級(jí)★保密期限

責(zé)任約談紀(jì)要（樣式）

約談時(shí)間：××××年××月××日 上(下)午××:××。

約談地點(diǎn)：國(guó)資委×××

約談主持人：×××(姓名及職務(wù)）

約談單位及人員：×××局×××、×××(姓名及職務(wù)）

共同約談單位及人員：×××局×××、×××(姓名及職務(wù)）

被約談企業(yè)及人員：×××集團(tuán)有限公司×××(姓名及職務(wù)）

記錄人：×××

約談事由：×××等問(wèn)題

約談要求：

一、被約談人員陳述情況

二、有關(guān)監(jiān)管意見(jiàn)要求

（一）……。

（二）……。

……

三、其他事項(xiàng)